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发布日期：2024-12-08 18:12:55 点击次数：
景顺长城中证同行存单AAA指数7天持有 (015862): 景顺长城中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金2024年第1号更新招募仿单
原题目:景顺长城中证同行存单AAA指数7天持有 : 景顺长城中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金2024年第1号更新招募仿单
（一）景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）由基金处置人遵守《中华百姓共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公然召募证券投资基金运作处置想法》（以下简称“《运作想法》”）、《公然召募证券投资基金贩卖机构监视处置想法》（以下简称“《贩卖想法》”）、《公然召募证券投资基金音讯披露处置想法》（以下简称“《音讯披露想法》”）、《公然召募怒放式证券投资基金活动性危险处置章程》(以下简称“《活动性危险处置章程》”) 、《公然召募证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）及其他相闭章程召募，并经中国证监会 2022年 5月 17日证监许可【2022】1029号文准予召募注册。本基金合同于 2022年 6月 6日正式生效。
（二）基金处置人保障招募仿单的实质确凿、确凿、完全。本招募仿单经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不剖明其对本基金的投资价格和墟市远景作出本色性判决或保障，也不剖明投资于本基金没有危险。
（三）投资有危险，投资人认购（或申购）本基金时应卖力阅读本招募仿单，自决判决基金的投资价格，自决做出投资计划，自行负责投资危险。
（四）基金的过往功绩并不预示其他日再现。基金处置人处置的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩再现的保障。
（五）基金合同是商定基金合同当事人之间权益、任务的法令文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即剖明其对基金合同的招认和承受，并依据《基金法》、基金合同及其他相闭章程享有权益、承承担务。基金投资人欲分解基金份额持有人的权益和任务，应周详查阅基金合同。
（六）基金处置人遵守恪尽责任、诚恳信用、审慎勤苦的规则处置和行使基金家产，但不保障投血本基金肯定红利，也不保障最低收益，也不保障本金不受耗费。
（七）本基金简单投资者持有基金份额数不得抵达或超出基金份额总数的 50%，但正在基金运作历程中因基金份额赎回等境况导致被动抵达或超出 50%的除表。法令规则或囚禁机构另有章程的，从其章程。
（八）本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市振动等成分发生振动，投资者正在投血本基金前，请卖力阅读本招募仿单、基金产物材料概要和基金合一律音讯披露文献，自决判决基金的投资价格，通盘知道本基金产物的危险收益特色和产物特征，充足探讨自己的危险继承才智，理性判决墟市，对认购（或申购）基金的愿望、机缘、数目等投资举动作出独立计划，得回基金投资收益，亦自行负责基金投资中显露的各种危险。投血本基金也许碰到的危险征求：证券墟市具体境遇激励的体例性危险，片面证券特有的非体例性危险，多量赎回或暴跌导致的活动性危险，基金投资格程中发生的操态度险，因交收违约和投资债券激励的信用危险，基金投资对象与投资政策引致的特有危险，等等。本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对跟踪差错把持未达商定倾向、指数编造机构遏造任职、成份券停牌或违约等潜正在危险，简直危险详见本招募仿单。本基金为搀杂型指数基金，其预期危险和预期收益低于股票型基金，高于钱币墟市基金。同时，本基金首要投资于标的指数成份券及其备选成份券，拥有与标的指数类似的危险收益特色。基金可通过多样化投资来分开这种非体例危险，但不行齐全规避。基金处置人指示投资人基金投资的“买者自信”规则，正在投资人作出投资计划后，基金运营情状与基金净值转移引致的投资危险，由投资人自行担当。
本基金首要投资于同行存单，存正在肯定的违约危险、信用危险及利率危险。当同行存单的刊行主体显露违约时，本基金也许面对无法收取投资收益乃至耗费本金的危险；当本基金投资的同行存单刊行主体信致变现耗费；金融墟市利率振动会导致同行存单墟市的价钱和收益率的改变，从而影响本基金投资收益水准。
基金份额净值也许因墟市中的各种投资种类的价钱转移而显露肯定幅度的振动。投资者购置本基金也许负责净值振动或本金亏空的危险。
（九）本基金每个怒放日怒放申购，但对每份基金份额扶植 7天的最短持有刻日。同时，本基金起源处理赎回营业前，投资者不行提出赎回或转换转出申请。本基金起源处理赎回营业后，自基金合同生效日（对付认购份额而言）或基金份额申购确认日（对付申购份额而言）至该日后的 6天内（不含当日），投资者不行提出赎回或转换转出申请；该日后的第 6天起（如为非事业日则顺延至下一事业日），投资者方可提出赎回或转换转出申请。基金份额持有人将面对正在锁定持有期到期前不行赎回或转换转出基金份额的危险。
（十）基金处置人自基金合同生效之日起不超出 1个月起源处理赎回，对投资者存正在活动性危险。投资者也许面对基金份额正在基金合同生效之日起 1个月内不行赎回的危险。
（十二）基金处置人深知一面音讯对投资者的首要性，全力于投资者一面音讯的偏护。基金处置人允诺依据法令规则和闭连囚禁央浼的章程处分投资者的一面音讯，征求通过基金处置人直销、贩卖机构或场内经纪机构购置景顺长城基金处置有限公司旗下基金产物的全体一面投资者。基金处置人需处分的机构投资者音讯中也许涉及其法定代表人、受益全体人、经办人等一面音讯，也将固守上述允诺举办处分。
本基金由景顺长城基金处置有限公司遵守《基金法》、《运作想法》、《贩卖想法》、基金合同及其它相闭章程召募。
《景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金》（以下简称“招募仿单”或“本招募仿单”）凭借《基金法》、《运作想法》、《贩卖想法》、《音讯披露想法》、《活动性危险处置章程》、《指数基金指引》等闭连法令规则以及基金合一律编写。
本招募仿单阐扬了景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金的投资倾向、投资政策、危险、费率、处置等与投资人投资计划相闭的完全需要事项，投资者正在做出投资计划前应该把稳阅读本招募仿单。
基金处置人允诺本招募仿单不存正在任何作假记录、误导性陈述或者宏大漏掉，并对其确凿性、确凿性、完全性负责法令仔肩。本基金是依照本招募仿单所载明的材料申请召募的。本基金处置人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的音讯，或对本招募仿单作任何注脚或者证据。
本招募仿单依照本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是商定基金合同当事人之间权益、任务的法令文献。基金投资人自依基金合同博得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同确当事人，其持有基金份额的举动自己即剖明其对基金合同的招认和承受，并依据《基金法》、基金合同及其他相闭章程享有权益、承承担务。基金投资人欲分解基金份额持有人的权益和任务，应周详查阅基金合同。
正在本招募仿单中，除非文意另有所指，下列词语或简称拥有如下寓意： 1、基金或本基金：指景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金
4、基金合同：指《景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有用修订和增补
5、托管和叙：指基金处置人与基金托管人就本基金缔结之《景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金托管和叙》及对该托管和叙的任何有用修订和增补
6、招募仿单或本基金招募仿单：指《景顺长城中证同行存单 AAA指数7天持有期证券投资基金招募仿单》及其更新
7、基金产物材料概要：指《景顺长城中证同行存单 AAA指数 7天持有期证券投资基金基金产物材料概要》及其更新
9、法令规则：指中国现行有用并发布奉行的法令、行政规则、类型性文献、法律注脚、行政规章以及其他对基金合同当事人有管造力的决计、决议、知照等 10、《基金法》：指 2003年 10月 28日经第十届世界百姓代表大会常务委员会第五次聚会通过，经 2012年 12月 28日第十一届世界百姓代表大会常务委员会第三十次聚会修订，自 2013年 6月 1日起奉行，并经 2015年 4月 24日第十二届世界百姓代表大会常务委员会第十四次聚会《世界百姓代表大会常务委员会闭于修正等七部法令的决计》改良的《中华百姓共和国证券投资基金法》及颁发陷坑对其时时做出的修订
11、《贩卖想法》：指中国证监会 2020年 8月 28日颁发、同年 10月 1日奉行的《公然召募证券投资基金贩卖机构监视处置想法》及颁发陷坑对其时时做出的12、《音讯披露想法》：指中国证监会 2019年 7月 26日颁发、同年 9月 1日奉行的，并经 2020年 3月 20日中国证监会《闭于修正个人证券期货规章的决计》改良的《公然召募证券投资基金音讯披露处置想法》及颁发陷坑对其时时做出的修订
13、《运作想法》：指中国证监会 2014年 7月 7日颁发、同年 8月 8日奉行的《公然召募证券投资基金运作处置想法》及颁发陷坑对其时时做出的修订 14、《活动性危险处置章程》：指中国证监会 2017年 8月 31日颁发、同年 10月 1日奉行的《公然召募怒放式证券投资基金活动性危险处置章程》及颁发陷坑对其时时做出的修订
17、基金合同当事人：指受基金合同管造，依照基金合同享有权益并承承担务的法令主体，征求基金处置人、基金托管人和基金份额持有人
18、一面投资者：指凭借相闭法令规则章程可投资于证券投资基金的天然人 19、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华百姓共和国境内合法立案并存续或经相闭当局部分答应设立并存续的企业法人、工作法人、社会大多或其他结构
20、及格境表投资者：指切合《及格境表机构投资者和百姓币及格境表机构投资者境内证券期货投资处置想法》及闭连法令规则章程应用来自境表的资金举办境内证券期货投资的境表机构投资者，征求及格境表机构投资者和百姓币及格境表机构投资者
21、投资人、投资者：指一面投资者、机构投资者、及格境表投资者以及法令规则或中国证监会承诺购置证券投资基金的其他投资人的合称
23、基金贩卖营业：指基金处置人或贩卖机构胀吹推介基金，发售基金份额，处理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业
24、贩卖机构：指景顺长城基金处置有限公司以及切合《贩卖想法》和中国证监会章程的其他条目，博得基金贩卖营业资历并与基金处置人缔结了基金贩卖任职和叙，处理基金贩卖营业的机构
25、立案营业：指基金立案、存管、过户、整理和结算营业，简直实质征求投资人基金账户的设立筑设和处置、基金份额立案、基金贩卖营业切实认、整理和结算、代剃发放盈利、设立筑设并保管基金份额持有人名册和处理非业务过户等 26、立案机构：指处理立案营业的机构。本基金的立案机构为景顺长城基金处置有限公司
27、基金账户：指立案机构为投资人开立的、记实其持有的、基金处置人所处置的基金份额余额及其改变环境的账户
28、基金业务账户：指贩卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该贩卖机构处理认购、申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业而惹起的基金份额改变及节余环境的账户
29、基金合同生效日：指基金召募抵达法令规则章程及基金合同章程的条目，基金处置人向中国证监会处理基金登记手续完毕，并得回中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日：指基金合同章程的基金合同终止事由显露后，基金家产整理完毕，整理结果报中国证监会登记并予以告示的日期
35、T+n日：指自 T日起第 n个事业日（不包括 T 日），n为天然数 36、怒放日：指为投资人处理基金份额申购、赎回或其他营业的事业日 37威尼斯wnsr666、怒放功夫：指怒放日基金承受申购、赎回或其他业务的功夫段
38、《营业规矩》：指《景顺长城基金处置有限公司怒放式基金营业规矩》，是类型基金处置人所处置的怒放式证券投资基金立案方面的营业规矩，由基金处置人和投资人联合固守
41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单章程的条目央浼将基金份额兑换为现金的举动
42、基金转换：指基金份额持有人依据基金合同和基金处置人届时有用告示章程的条目，申请将其持有基金处置人处置的、某一基金的基金份额转换为基金处置人处置的其他基金基金份额的举动
44、按期定额投资谋略：指投资人通过相闭贩卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款方法，由贩卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内自愿完毕扣款及受理基金申购申请的一种投资方法
45、巨额赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超出上一怒放日基金总份额的 10%
47、基金收益：指基金投资所得同行存单利钱、债券利钱、生意证券价差、银行存款利钱、已竣工的其他合法收入及因行使基金家产带来的本钱和用度的减省
48、基金资产总值：是指购置的各种证券及单子价格、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所造成的价格总和
50、基金份额净值：指估计打算日基金资产净值除以估计打算日基金份额总数 51、基金资产估值：指估计打算评估基金资产和欠债的价格，以确定基金资产净值和基金份额净值的历程
53、章程序言：指切合中国证监会章程条目的用以举办音讯披露的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《音讯披露想法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”，征求基金处置人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等序言
54、活动性受限资产：指因为法令规则、囚禁、合同或操作阻挡等源由无法以合理价钱予以变现的资产，征求但不限于到期日正在 10个业务日以上的逆回购与银行按期存款（含和叙商定有条目提前支取的银行存款）、停牌股票、流利受限的新股及非公然采行股票、资产援手证券、因刊行人债务违约无法举办让与或业务的债券等
55、摆动订价机造：指当怒放式基金曰镪大额申购赎回时，通过调解基金份额净值的方法，将基金调解投资组合的墟市打击本钱分拨给现实申购、赎回的投资者，从而省略对存量基金份额持有人甜头的倒霉影响，确保投资人的合法权柄不受损害并获得公允看待
56、侧袋机造：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户涣散至一个特意账户举办解决整理，宗旨正在于有用断绝并化解危险，确保投资者获得公允看待，属于活动性危险处置器械。侧袋机造奉行时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户
57、特定资产：征求：（一）无可参考的活泼墟市价钱且采用估值本领仍导致公正价格存正在宏大不确定性的资产；（二）按摊余本钱计量且计提资产减值打定仍导致资产价格存正在宏大不确定性的资产；（三）其他资产价格存正在宏大不确定性的资产
58、《指数基金指引》：指中国证监会于 2021年 1月 22日颁发，同年 2月 1日奉行的《公然召募证券投资基金运作指引第 3号-指数基金指引》及颁发陷坑对其时时做出的修订
59、最短持有期：本基金每个怒放日怒放申购，但对每份基金份额扶植 7天的最短持有刻日。同时，本基金起源处理赎回营业前，投资者不行提出赎回或转换转出申请。本基金起源处理赎回营业后，自基金合同生效日（对付认购份额而言）或基金份额申购确认日（对付申购份额而言）至该日后的 6天内（不含当日），投资者不行提出赎回或转换转出申请；该日后的第 6天起（如为非事业日则顺延至下一事业日），投资者方可提出赎回或转换转出申请
以上释义中涉及法令规则、营业规矩的实质，法令规则、营业规矩修订后，如合用本基金，闭连实质以修订后法令规则、营业规矩为准。
李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财政公司及承担中国华能财政公司上海交易部副主任、归纳谋略部副司理、谋略部副司理、归纳谋略部司理，中国华能财政有限仔肩公司副总司理、党构成员、总司理，永诚家产保障股份有限公司总司理、党委委员，华能血本任职有限公司副总司理、党构成员、总法令咨询人、纪检组组长、工会主席、副总司理（主理筹划事业）、总司理、党组副书记、党委副书记，2011年至2016年兼任华能贵诚相信有限公司董事长。
康笑先生，董事、总司理、财政担当人，经济学硕士。曾任中国人寿资产处置有限公司钻探部钻探员、组合处置部投资司理、国际营业部投资司理，景顺投资处置有限公司墟市贩卖部司理、北京代表处首席代表，中国国际金融有限公司贩卖业务部副总司理。2011年7月参加本公司，现任公司董事威尼斯wnsr666、总司理。
罗德城先生，董事，工商处置硕士。曾任大通银行信用分解师、花旗银行投资处置部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总司理，并于1992至1996年间出任香港投资基金公会处置委员会成员，1996至1997年间出任香港投资基金公会主席，1997至2000年间出任香港联交所委员会成员，1997至2001年间出任香港证券及期货工作监察委员谈判议委员会委员。1994年参加景顺集团，现任亚太区首席履行官。
赵昕倩姑娘，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构囚禁一处副处长、投资者偏护事业处副处长、机构囚禁二处副处长、机构囚禁一处（前海囚禁办公室）副处长。现任长城证券股份有限公司副总裁、合规总监、首席危险官兼危险处置部总司理，深圳市长城长富投资处置有限公司董事，长证国际金融有限公司董事，长城证券资产处置有限公司董事、合规总监、首席危险官。
伍同明先生，独立董事，文学学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英国特许公认管帐师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿至公认处置管帐师（CMA）。
具有超出二十年以上的管帐、审核、管治税务的专业体味及常识，1972-1977受训于国际出名管帐师楼“毕马威管帐师行”[KPMG]。现为“伍同明管帐师行”全体者。
靳庆军先生，独立董事，法学硕士。曾任中信讼师工作所涉表专职讼师，正在香港马士打讼师行、英国讼师行C1yde＆Co. 从事讼师事业，1993年建议设立信达讼师工作所，承担履行合股人。现任金杜讼师工作所合股人。
黄海洲先生，独立董。
